1.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

　�、�.研究部門提供研究報告

　　Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃

　�、�.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

　�、�.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查基金投資管理的流程�；�金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)：(1)研究部門提供研究報告;(2)投資決策委員會決定基金總體投資計劃;(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案;(4)交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。

　　2.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　�、�.證券公司普通債券

　�、�.證券公司短期融資券

　　Ⅲ.證券公司次級債券

　�、�.證券公司次級債務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查證券公司債券品種。證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括證券公司普通債券，證券公司短期融資券，證券公司次級債券、證券公司次級債務。

　　3.上市公司發(fā)生下列( )情形，應當被強制退市。

　�、�.上市公司社會公眾持股比例不足10%

　　Ⅱ.上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值

　　Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大錯報

　　Ⅳ.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查上市公司發(fā)生被強制退市的情形。Ⅰ項符合題意，上市公司社會公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的25%，或者公司股本總額超過4億元，社會公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件的應當被強制退市;Ⅱ項不符合題意，上市公司股票連續(xù)20個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值的應當被強制退市，并非10日;Ⅲ項符合題意，上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大差錯或者虛假記載的應當被強制退市;Ⅳ項符合題意，法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)，依然未能披露年度報告或者半年度報告的應當被強制退市。

　　4.以下關(guān)于公募基金的說法正確的有( )。

　�、�.公募基金投資金額要求高

　�、�.公募基金面向社會公眾發(fā)售

　�、�.公募基金的募集對象不固定

　�、�.公募基金適合中小投資者參與

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查公募基金的特點。Ⅰ項錯誤，公募基金的投資金額要求較低(并非要求高)。Ⅱ、Ⅲ項正確，公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定。Ⅳ項正確，公募基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與。

　　5.目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是( )。

　�、�.附息國債

　�、�.公司債

　�、�.企業(yè)債

　�、�.地方債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查可跨市場交易的債券。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前只有國債和企業(yè)債可進行跨市場轉(zhuǎn)托管。其中，國債包括中央國債和地方債，另外附息國債也屬于國債的一種。

　　6.根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有( )。

　　Ⅰ.最近五年連續(xù)盈利

　�、�.具有良好的公司治理機制

　�、�.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　Ⅳ.核心資本充足率不低于3%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：本題考查我國商業(yè)銀行金融債券的發(fā)行條件。根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有：(1)具有良好的公司治理機制;(2)核心資本充足率不低于4%(并非3%);(3)最近三年(并非五年)連續(xù)盈利;(4)貸款損失準備計提充足;(5)風險監(jiān)管指符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為;(7)中國人民銀行要求的其他條件。

　　7.股票價格指數(shù)的編制方法主要包括( )。

　�、�.算數(shù)平均法

　�、�.幾何平均法

　　Ⅲ.加權(quán)平均法

　�、�.除數(shù)加權(quán)法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本題考查編制股票價格指數(shù)的編制方法。股票價格指數(shù)的編制方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法。

　　8.證券投資者保護基金的來源有( )。

　�、�.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　Ⅱ.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　Ⅳ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查證券投資者保護基金的來源。證券投資者保護基金的來源有以下幾種方式：(1)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈，Ⅰ項正確;(2)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入，Ⅳ項正確;(3)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入，Ⅱ項正確;(4)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金，Ⅲ項正確。(5)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金;(6)其他合法收入

　　9.下列屬于資本市場的有( )。

　�、�.股票市場

　　Ⅱ.銀行間同業(yè)拆借市場

　�、�.中長期國債市場

　�、�.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：本題考查資本市場。資本市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒有到期期限的金融市場，如股票市場、中長期國債市場、中長期銀行貸款市場等。貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以內(nèi)的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。

　　10.下列服務屬于證券、期貨投資咨詢服務的是( )。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查證券、期貨授資咨詢機構(gòu)的管理。證券、期貨投資咨詢服務包括以下形式：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務，Ⅰ項符合;(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，Ⅱ項符合;(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務，Ⅲ項符合;(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務，Ⅳ項符合。

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