1.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為( )。

　　Ⅰ.自律

　�、�.服務(wù)

　�、�.傳導(dǎo)

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的職能。中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理，包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　2.我國境外上市外資股主要由( )構(gòu)成。

　�、�.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　�、�.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　3.下列有關(guān)證券市場發(fā)展歷史的說法，正確的有( )。

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　�、�.15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　�、�.1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所--費(fèi)城證券交易所

　�、�.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析： 1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所-阿姆斯特丹證券交易所。其余選項(xiàng)說法均正確。

　　4.量化分析法廣泛應(yīng)用于解決( )等投資相關(guān)問題。

　　Ⅰ.證券估值

　�、�.組合構(gòu)造與優(yōu)化

　　Ⅲ.策略制定

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：量化分析法是利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的一種方法，具有使用大量數(shù)據(jù)、模型和電腦的顯著特點(diǎn)，廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績效評估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問題，是繼傳統(tǒng)的基本分析和技術(shù)分析之后發(fā)展起來的一種重要的股票投資分析方法。

　　5.屬于公司債券的有( )。

　�、�.可交換債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.保證公司債券

　�、�.證券公司短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本題考查公司債券的種類。公司債券主要包括信用公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券等。

　　6.影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.清算方式的變化

　�、�.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　7.關(guān)于記賬式國債，下列說法正確的有( )。

　�、�.記賬式國債是一種無紙化國債

　�、�.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　�、�.國債承銷團(tuán)成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：本題考查記賬式國債的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)正確，記賬式國債是一種無紙化國債。Ⅱ項(xiàng)正確，記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。Ⅲ項(xiàng)正確，對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　　8.影響股票投資價(jià)值的外部因素有( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　Ⅱ.行業(yè)因素

　�、�.增資

　�、�.市場因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：一般來講，影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素及市場因素。

　　9.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得從事的行為有( )。

　　Ⅰ.購買不動產(chǎn)

　�、�.購買房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�.購買實(shí)物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金、集合計(jì)劃不得有下列行為：購買不動產(chǎn);購買房地產(chǎn)抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實(shí)物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　10.私募基金的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣

　　Ⅱ.投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大

　　Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　�、�.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查私募基金的特點(diǎn)。私募基金是向特定合格投資者發(fā)售基金份額，募集資金而設(shè)立的基金。Ⅰ項(xiàng)正確，私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，私募基金的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會加以限制(并非不限制)。Ⅳ項(xiàng)正確，私募基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

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