1.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　答案：B

　　解析：本題考查證券交易所的組織結(jié)構(gòu)。A選項(xiàng)不符合題意，我國的證券交易所均采用會(huì)員制組織形式。在會(huì)員制證券交易所中，組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門組成，沒有董事會(huì)。B選項(xiàng)符合題意，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)不符合題意，監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)不符合題意，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　答案：B

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年

　　3.證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A.行政手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　答案：B

　　解析：本題考查證券市場監(jiān)管的手段。A選項(xiàng)不符合題意，行政手段是通過制定政策和計(jì)劃等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)，這種手段比較直接。B選項(xiàng)符合題意，經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。C選項(xiàng)不符合題意，司法手段不屬于證券市場監(jiān)管的手段。D選項(xiàng)不符合題意，法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

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　　4.關(guān)于股票分割的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票分割又稱拆股、拆細(xì)

　　B.股票分割通常適用于高價(jià)股

　　C.股票分割之后，每股股票的市價(jià)不變

　　D.股票分割是將一股股票均等地拆分成若干股

　　答案：C

　　解析：本題考查股票分割的相關(guān)內(nèi)容。A、D選項(xiàng)正確，股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆分成若干股。B選項(xiàng)正確，股票分割通常適用于高價(jià)股，分割之后每股股票的市價(jià)下降。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票分割后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。

　　5.對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將( )。

　　A.不予累積計(jì)算

　　B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充

　　C.通過借債補(bǔ)充

　　D.累積計(jì)算

　　答案：A

　　解析：本題考查非累積優(yōu)先股的概念。 非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時(shí)，對所欠股息部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補(bǔ)發(fā)，即不予累積計(jì)算。

　　6.如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，則被稱為( )。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.國有法人股

　　D.社會(huì)公眾股

　　答案：C

　　解析：如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，則被稱為國有法人股。國有法人股屬于國有股權(quán)。

　　7.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.核準(zhǔn)制要求發(fā)行人要公開披露與發(fā)行證券相關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件

　　B.實(shí)施核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　C.核準(zhǔn)制是要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度

　　D.核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原則

　　答案：D

　　解析：本題考查核準(zhǔn)制的內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，核準(zhǔn)制要求發(fā)行人要公開披露與發(fā)行證券相關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件。B選項(xiàng)正確，實(shí)施核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。C選項(xiàng)正確，核準(zhǔn)制是要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，注冊制實(shí)行的是公開管理原則，核準(zhǔn)制實(shí)行的是實(shí)質(zhì)管理原則。

　　8.證券賬戶是( )為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.中國證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　答案：B

　　解析：本題考查證券賬戶的概念。證券賬戶中國證券登記結(jié)算公司為申請人開出的用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。因此，B選項(xiàng)符合題意

　　9.投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.當(dāng)面委托

　　D.代理委托

　　答案：C

　　解析：證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　10.根據(jù)( )規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　A.《公司法》

　　B.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　答案：B

　　解析：本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)不符合題意，《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律，因此《公司法》不涉及題干所述內(nèi)容。B選項(xiàng)符合題意，《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》主要涉及證券賬戶方面的規(guī)則。根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。C選項(xiàng)不符合題意，《證券法》主要是規(guī)范證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的法律。D選項(xiàng)不符合題意，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》主要關(guān)注的是證券公司監(jiān)管方面的內(nèi)容。