6.基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.基金合同草案

　�、�.招募說(shuō)明書

　　Ⅳ.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案、法律意見書等。

　　7.投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，(　　)除外。

　　Ⅰ.股票基金

　�、�.債券基金

　�、�.貨幣基金

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，貨幣市場(chǎng)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外�；�金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，通常，持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低。

　　8.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.有明確、合法的投資方向

　　Ⅱ.有明確的基金運(yùn)作方式

　�、�.基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、�.基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有明確、合法的投資方向;②有明確的基金運(yùn)作方式;③符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定;④基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;⑤基金名稱表明基金的類別和投資特征;⑥招募說(shuō)明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息;⑦有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度。

　　9.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的(　　)所形成的價(jià)值總和。

　�、�.各類證券的價(jià)值

　�、�.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　Ⅳ.其他投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　10.基金利潤(rùn)包括利息收入、投資收益及其他收益等，其中“其他收益”包括(　　)。

　�、�.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　�、�.手續(xù)費(fèi)返還

　�、�.ETF替代損益

　�、�.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，基金收入來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。其他收入是指除上述收入以外的其他各項(xiàng)收入，包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。這些收入項(xiàng)目一般根據(jù)發(fā)生的實(shí)際金額確認(rèn)。

　　11.基金收入主要來(lái)源于(　　)。

　�、�.股利收益

　　Ⅱ.存款利息

　�、�.證券買賣差價(jià)

　　Ⅳ.債券利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，基金收入來(lái)源主要有：①利息收入，指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入;②投資收益，指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益等;

　�、燮渌�收入，指除上述收入以外的其他各項(xiàng)收入，包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。

　　12.給出下列選項(xiàng)中(　　)的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。

　　Ⅰ.基金總份額

　�、�.基金份額凈值

　　Ⅲ.申購(gòu)基金份額

　�、�.基金資產(chǎn)總值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式如下：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額;基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由上述公式可得：基金負(fù)債=基金資產(chǎn)總值-基金總份額×基金份額凈值。

　　13.關(guān)于公開披露基金信息，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu);登載自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　14.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于(　　)。

　　Ⅰ.承銷證券

　�、�.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　�、�.買賣上市債券

　�、�.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券;向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　15.以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金管理人

　�、�.股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅲ.基金托管人

　�、�.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　16.募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列(　　)渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公開出版資料

　�、�.戶外廣告

　　Ⅲ.海報(bào)

　�、�.電視電影等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：①公開出版資料;②面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;③海報(bào)、戶外廣告;④電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;⑤公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;⑥未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;⑦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);⑧末設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;⑨法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

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