一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　答案：D

　　解析：股票具有以下性質(zhì)：①股票是有價(jià)證券;②股票是要式證券;③股票是證權(quán)證券;④股票是資本證券;⑤股票是綜合權(quán)利證券。

　　2.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是(　　)。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權(quán)持有人

　　D.基金持有人

　　答案：B

　　解析：A項(xiàng)，債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購買方擁有到期收回本息的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運(yùn)營決策。C項(xiàng)，股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費(fèi)用，約定在未來買賣某樣?xùn)|西的權(quán)力，到期履約即可，不參與經(jīng)營決策。

　　D項(xiàng)，基金是通過向投資者募資，由專業(yè)投資基金進(jìn)行運(yùn)作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同樣不參與運(yùn)營決策。B項(xiàng)，普通股股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。特別股股東相對(duì)于普通股股東，根據(jù)約定在參與性上有特別權(quán)利或特別限制。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　3.風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　答案：A

　　解析：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。很顯然，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)中性概念，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的收益，這就是“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”的含義。投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度不同，其偏好的股票的風(fēng)險(xiǎn)的高低也不同。

　　4.股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的(　　)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.永久性

　　D.期限性

　　答案：A

　　解析：股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。其中，流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。

　　5.除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)。

　　A.可贖回優(yōu)先股票股東

　　B.累積優(yōu)先股票股東

　　C.參與優(yōu)先股票股東

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

　　答案：C

　　解析：根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，被稱為非參與優(yōu)先股;持有人除可按規(guī)定的股息率優(yōu)先獲得股息外，還可與普通股股東分享公司剩余收益的優(yōu)先股，被稱為參與優(yōu)先股。

　　6.股票本身沒有任何價(jià)值，但股票是一種代表(　　)的有價(jià)證券。

　　A.資金權(quán) B.債權(quán)

　　C.財(cái)產(chǎn)權(quán) D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　答案：C

　　解析：雖然股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。

　　7.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　　)。

　　A.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3

　　C.公司解散清算

　　D.公司連續(xù)5年虧損

　　答案：C

　　解析：普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時(shí)點(diǎn)必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　8.在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票是(　　)。

　　A.B股

　　B.紅籌股

　　C.N股

　　D.H股

　　答案：B

　　解析：B股為境內(nèi)注冊(cè)、境內(nèi)上市的外資股。H股為在中國香港上市的外資股;N股、S股、L股分別為在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股;紅籌股指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　9.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以(　　)支付。

　　A.外幣

　　B.歐元

　　C.港幣

　　D.人民幣

　　答案：A

　　解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。這類股票稱為B股，B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。上市公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，要以人民幣計(jì)價(jià)，以外幣支付。

　　10.股票是(　　)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　D.有限責(zé)任公司

　　答案：A

　　解析：股票是股份有限公司簽發(fā)的用以證明股東所持股份的憑證，它是一種有價(jià)證券。股份有限公司將其資本劃分為金額相等的股份，而公司股份采取股票的形式。

　　11.以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.股本

　　C.任意公積金

　　D.盈余公積金

　　答案：A

　　解析：股份公司的資本公積金主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　12.股東大會(huì)做出修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　答案：A

　　解析：股東大會(huì)的一般決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的(　　)。

　　A.重大決策表決權(quán)

　　B.經(jīng)營權(quán)

　　C.所有權(quán)

　　D.人事任免權(quán)

　　答案：C

　　解析：優(yōu)先股的法律屬性屬于股票，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

　　14.在我國，股份有限公司向境外投資者募集資金并在我國境內(nèi)上市的股份被稱為(　　)。

　　A.CDR

　　B.境外投資股

　　C.B股

　　D.優(yōu)先股

　　答案：C

　　解析：B股又稱作境內(nèi)上市外資股，是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，與其相對(duì)的是境外上市外資股，是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等構(gòu)成;CDR是指中國存托憑證，是在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券，它是上海證券交易所籌備成立國際板市場(chǎng)的一種備選方案;優(yōu)先股與普通股相對(duì)，是指享有優(yōu)先權(quán)的股票。

　　15.下列不符合上市公司配股的比例要求的是(　　)。

　　A.10:2 B.10:1.8

　　C.10:10 D.10:3

　　答案：C

　　解析：配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，主板上市公司的配股除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;②控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;③采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。