16.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前(　　)交易日的公司股票均價(jià)。

　　A.15個(gè)

　　B.20個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.10個(gè)

　　答案：B

　　解析：增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定：①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);②除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形;③發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　17.滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午(　　)。

　　A.9:15～9:25 B.9:00～9:30

　　C.9:10～9:25 D.9:25～9:30

　　答案：A

　　解析：滬深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9:15～9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30～11:30、13:00～14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57～15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　18.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)(　　)來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。

　　A.證券賬戶(hù)的控制

　　B.實(shí)物的控制

　　C.資金賬戶(hù)的控制

　　D.公司的控制

　　答案：A

　　解析：在賬戶(hù)記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　19.下列屬于我國(guó)海外上市公司指數(shù)的是(　　)。

　　A.CBOE中國(guó)指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.上證指數(shù)

　　答案：A

　　解析：CBOE中國(guó)指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國(guó)指數(shù)期貨。恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證100指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護(hù)，指數(shù)包含了深圳市場(chǎng)A股流通市值最大、成交最活躍的100只成份股。上證指數(shù)又名上證綜合指數(shù)。

　　20.下列證券交易漲跌幅限制說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%

　　B.滬深兩市交易的B股票都有漲跌幅限制

　　C.首日上市的證券不受10%漲跌幅限制

　　D.基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%

　　答案：A

　　解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

　　21.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

　　B.若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交

　　C.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

　　D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格

　　答案：D

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是：每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。成交價(jià)格的確定原則為：①最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。②買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。③賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　22.上證成分股指數(shù)采用(　　)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

　　A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù) B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù) D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

　　答案：D

　　解析：上證指數(shù)系列均采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。

　　23.下列關(guān)于證券公司和客戶(hù)之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收由客戶(hù)根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

　　B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

　　C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易

　　D.證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

　　答案：A

　　解析：目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交收賬戶(hù)和資金交收賬戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過(guò)程不可缺少的環(huán)節(jié)。在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成。

　　24.在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是(　　)。

　　A.資金賬號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.身份證號(hào)

　　答案：B

　　解析：委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶(hù)號(hào)碼;證券代碼;買(mǎi)賣(mài)方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

　　25.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.政治因素

　　D.供求關(guān)系

　　答案：D

　　解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　26.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　答案：B

　　解析：有的證券交易所對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價(jià)的漲跌會(huì)大大平緩。另外，當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　27.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(　　)計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　B.定期存款利息率

　　C.存款準(zhǔn)備金率

　　D.必要收益率

　　答案：D

　　解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)確定的。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動(dòng)性理論

　　C.合理收益理論

　　D.現(xiàn)值理論

　　答案：D

　　解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。