例題1：做市商交易的基本特征是(　　)。

　　A.成交時點是不連續(xù)的

　　B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

　　C.以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合

　　D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　答案：B

　　解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，也被稱為做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商交易的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　例題2：證券交易機制的目標(biāo)不包含(　　)

　　A.流動性 B.穩(wěn)定性

　　C.有效性 D.公正性

　　答案：D

　　解析：交易機制的目標(biāo)包含了流動性，穩(wěn)定性和有效性，其中流動性包含了成交速度和成交價格，有效性包含了高效率和低成本。

　　例題：廣義的融資融券交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融資交易

　�、�.融券交易

　�、�.融通交易

　�、�.轉(zhuǎn)融通交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。廣義的融資融券還包括轉(zhuǎn)融通交易，即金融機構(gòu)對證券公司的融資融券。

　　例題：關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

　　B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

　　C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

　　D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。故C選項正確。

　　例題：下列關(guān)于證券賬戶的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　B.開立證券賬戶應(yīng)遵循真實性的原則

　　C.對于同一類別和用途的賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

　　D.開立證券賬戶應(yīng)遵循合法性的原則

　　答案：C

　　解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　例題：關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說法，錯誤的有(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　Ⅱ.證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　�、�.對證券、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　�、�.由于實現(xiàn)了無紙化，賬戶記錄采用電腦記賬的方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ項說法錯誤，Ⅲ、Ⅳ項說法正確，在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司(并非證券公司在各地的營業(yè)部)為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。Ⅱ項說法錯誤，證券托管和存管中賬戶記錄與證券交易所的職能不符。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選C選項。

　　例題：上海證券交易所的托管制度特點是(　　)。

　　A.已辦理的指定交易，投資者不可以進(jìn)行變更

　　B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　C.投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

　　D.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　答案：B

　　解析：對于在上海證券交易所交易證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的。上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。B選項說法正確。

　　例題：關(guān)于柜臺委托形式，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.委托人必須親自到證券營業(yè)部，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)

　　B.歷史上是一種比較常用的證券委托形式

　　C.客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任

　　D.委托人根據(jù)委托程序和必需的證件，采用書面方式表達(dá)委托意愿

　　答案：A

　　解析：A選項說法錯誤，D選項說法正確，柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。委托人不必親自到證券營業(yè)部，可以由其代理人到證券營業(yè)部。B、C選項說法正確，采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。在歷史上，柜臺委托是一種比較常用的證券委托形式。

　　例題：證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃的委托方式是(　　)。

　　A.市價委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.限價委托

　　D.整數(shù)委托

　　答案：C

　　解析：限價委托即委托人要求證券公司按限定的價格買進(jìn)或賣出證券。委托人提出限價委托買進(jìn)證券，證券公司在執(zhí)行時必須按限價或低于限價買進(jìn);委托人提出限價委托賣出證券，證券公司執(zhí)行時則必須按限價或高于限價賣出。限價委托即委托人要求券商按限定的價格買進(jìn)或賣出證券。在限價委托下，證券公司可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。

　　例題：下列各項中，不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.證券品種

　　答案：A

　　解析：委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶號、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。托指令的基本要素不包括委托方式