例題：滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)撮合時(shí)間為每個(gè)交易日上午(　　)。

　　A.9:20-9:25

　　B.9:00-9:30

　　C.9:10-9:25

　　D.9:25-9:30

　　答案：A

　　解析：滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的上午9:20-9:25，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　例題：在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)(　　)將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

　　B.在一個(gè)工作日內(nèi)

　　C.立即

　　D.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　答案：C

　　解析：在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　例題1：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。

　　A.丁、乙、丙、甲

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、甲、丁、乙

　　答案：D

　　解析：股票成交原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。

　　價(jià)格由大到小的排序?yàn)椋罕?gt;甲>已=丁

　　當(dāng)價(jià)格相等時(shí)，先申報(bào)者優(yōu)先成交，因此丁成交順序優(yōu)先于已。

　　所以四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋罕�、甲、丁、�?/P>

　　例題2：以下不屬于我國證券交易所集合競價(jià)成交價(jià)確定原則的是(　　)。

　　A.高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　B.低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.使集合競價(jià)期內(nèi)的所有委托全部成交的價(jià)格

　　D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　答案：C

　　解析：集合竟價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格(D選項(xiàng)符合題意);(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格(A、B選項(xiàng)符合題意);(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　例題：某退市風(fēng)險(xiǎn)警示股前收盤價(jià)為10元，那么當(dāng)日最大上漲不能超過(　　)元。

　　A.9 B.9.5

　　C.10.5 D.11

　　答案：C

　　解析：ST股與*ST股的漲跌幅不能超過5%，因此當(dāng)日最大上漲不能超過10×(1+5%)，即10.5元。

　　例題：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于(　　)的收入。

　　A.國家財(cái)政部門 B.中國結(jié)算公司

　　C.證券交易所 D.國家稅收部門

　　答案：B

　　解析：過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同客戶清算交收時(shí)代為扣收。

　　例題：我國證券市場采用的結(jié)算模式是(　　)

　　A.經(jīng)紀(jì)人結(jié)算模式

　　B.法人結(jié)算模式

　　C.做市商結(jié)算模式

　　D.券商結(jié)算模式

　　答案：B

　　解析：我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。

　　例題：證券非交易過戶的情形包括(　　)。

　�、�.繼承

　　Ⅱ.贈予

　�、�.財(cái)產(chǎn)分割

　　Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)、債券、基金、權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方可以申請辦理非交易過戶登記。

　　例題：股票價(jià)格指數(shù)的功能不包含(　　)

　　A.綜合反映一定時(shí)期內(nèi)多個(gè)證券市場上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度

　　B.為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析

　　C.作為投資業(yè)績評價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)

　　D.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

　　答案：A

　　解析：一個(gè)顧家指數(shù)只能反映一個(gè)證券市場股價(jià)變動(dòng)方向和程度，所以A的說法錯(cuò)誤。

　　例題：下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)(PaascheIndex)的計(jì)算，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)

　　B.是對兩種指數(shù)作幾何平均

　　C.計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值×基期指數(shù)

　　D.可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)

　　答案：B

　　解析：A、D選項(xiàng)正確，派許加權(quán)，又稱派許加權(quán)指數(shù)(PaascheIndex)，采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，幾何加權(quán)指數(shù)又稱費(fèi)雪理想式，對兩種指數(shù)作幾何平均，計(jì)算復(fù)雜很少使用。C選項(xiàng)正確，計(jì)算公式為：計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值*基期指數(shù)。