例題：證券公司在美國(guó)通常被稱為(　　)

　　A.商人銀行

　　B.投資銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.金融銀行

　　答案：B

　　解析：世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是“投資銀行”，英國(guó)則稱其為“商人銀行”。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

　　例題：我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作開始啟動(dòng)于(　　)。

　　A. 2004年

　　B. 2000年

　　C. 2007年

　　D. 2005年

　　答案： D

　　解析：2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)，到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間，困擾中國(guó)證券市場(chǎng)多年的股權(quán)分置問(wèn)題得到基本解決，這為未來(lái)證券市場(chǎng)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。故本題選D選項(xiàng)。

　　例題1：在證券公司信息報(bào)送與披露制度中規(guī)定，每個(gè)月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，證券公司需要報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：證券公司年度報(bào)告為會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送且需審計(jì)，月度報(bào)告為月度結(jié)束后7個(gè)工作日。

　　例題2：( )年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005 　　　 B.2006

　　C.2007 　　　 D.2008

　　答案：C

　　解析：2007年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　例題：下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　答案：C

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　例題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)分為(　　)業(yè)務(wù)

　　I.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　II.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　III.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)

　　IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　A.I 、IV

　　B.II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：C

　　解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)，包括投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)。

　　例題1：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有(　　)。

　�、�.代銷

　�、�.全額包銷

　�、�.余額包銷

　�、�.自銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，包銷又分為全額包銷和余額包銷。

　　例題2：根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由(　　)和(　　)的證券公司組成。

　　Ⅰ.主承銷

　�、�.第一承銷

　　Ⅲ.參與承銷

　�、�.代理承銷

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　例題：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.計(jì)劃在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌的私募債券

　�、�.政府債券

　�、�.央行票據(jù)

　　Ⅳ.短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括股票、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。

　　例題：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)(　　)

　　A.50% 　　　B.60%

　　C.70% 　　　D.80%

　　答案：D

　　解析：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。

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