例題：廣義的融資融券交易包括(　　)。

　�、�.融資交易

　　Ⅱ.融券交易

　�、�.融通交易

　�、�.轉融通交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：融資融券業(yè)務，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。廣義的融資融券還包括轉融通交易，即金融機構對證券公司的融資融券。

　　例題：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務包括(　　)。

　�、�.代期貨公司收取期貨保證金

　　Ⅱ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設施

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施;

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　例題：下列關于每家證券公司設立的私募基金子公司和另類子公司的說法中正確的是(　　)

　　A.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過一家，每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過兩家

　　B.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過兩家，每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家

　　C.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過一家，每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家

　　D.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的10%

　　答案：C

　　解析：私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%

　　例題：中國證監(jiān)會應當堅持(　　)的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　I.依法監(jiān)管

　　II.從嚴監(jiān)管

　　III.高效監(jiān)管

　　IV.全面監(jiān)管

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　例題：證券服務機構包括(　　)。

　�、�.資信評級機構

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.資產評估機構

　�、�.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。Ⅱ項不符合題意，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，不屬于證券服務機構。

　　例題：根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A. 律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律

　　B. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

　　C. 律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見

　　D. 同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　答案：C

　　解析：A選項正確，律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律。B選項正確，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。C選項錯誤，律師不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見。D選項正確，同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。故本題選C選項。

　　例題：會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于(　　)人。

　　A.30　　　　　　B.35

　　C.55　　　　　　D.200

　　答案：D

　　解析：根據《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》(財會[2012]2號)的規(guī)定：會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　例題：同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一為：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。故本題選C選項。

　　例題： 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件包含(　　)

　　I.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣3000萬元

　　II.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　　III.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

　　IV.最近3年未因違法經營受到行政處罰

　　A.I、II、III　　　　　 B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV 　　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元。

　　例題：資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件不包括(　　)

　　A.凈資產不少于200萬元

　　B.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金

　　D.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于15人

　　答案：D

　　解析：資產評估機構申請證券評估資格，應當具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　例題：證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，應當以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉融通(　　)賬戶。

　　A.證券交收　　　　B.資金交收

　　C.擔保資金　　　　D.專用資金

　　答案：D

　　解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

　　例題：下列自然人和法人中，(　　)可以在轉融通交易中借入證券。

　　A. 資深股民王某

　　B. 國有石油企業(yè)甲公司

　　C. 證券金融公司財務總監(jiān)張某

　　D. 小型證券公司丙公司

　　答案： D

　　解析：轉融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司。A、B、C項均不屬于證券公司。故本題選D選項。

　　例題：證券金融公司應當每年按照稅后利率的(　　)提取風險準備金，證監(jiān)會可以根據防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。

　　A.10%　　　　　B.15%

　　C.18%　　　　　D.5%

　　答案：A

　　解析：證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。

　　例題：證券服務機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人，上市公司承擔(　　)。

　　A.首要賠償

　　B.連帶賠償

　　C.補充賠償

　　D.比例賠償

　　答案：B

　　解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　故本題選B選項。