第1題

　　下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　)。

　�、�.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　�、�.并購重組的監(jiān)管

　�、�.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　第2題

　　我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有(　)。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.熊貓債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　第3題

　　下列關(guān)于新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的說法中，不屬于缺陷的有(　)。

　�、�.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　�、�.股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　�、�.將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下。廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　第4題

　　下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股票是有價(jià)證券、要式證券Ⅱ.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　Ⅲ.股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　第5題

　　基金招募說明書說明了基金的(　)。

　�、�.投資目標(biāo)

　　Ⅱ.銷售渠道

　�、�.申購和贖回方式

　　Ⅳ.收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息，包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

　　第6題

　　下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　�、�.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.最近3年平均可分配凈利潤(rùn)足以支付債券1年的利息

　�、�.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第16條和2008年1月2日發(fā)布的《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元。

　　第7題

　　下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　�、�.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。Ⅲ項(xiàng)，在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　第8題

　　目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括(　)。

　�、�.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.國(guó)債回購利率(7天)

　�、�.1年期定期存款利率

　　Ⅳ.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

　　第9題

　　基金托管人的職責(zé)包括(　)。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第10題

　　我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　�、�.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　�、�.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　Ⅳ.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

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