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　　第1題

　　按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基全與公司型基金

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第2題

　　下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：儲(chǔ)蓄國債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。故選C。

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　　第3題

　　證券發(fā)行市場又稱(　)。

　　A.二級(jí)市場

　　B.次級(jí)市場

　　C.流通市場

　　D.一級(jí)市場

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級(jí)市場、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　第4題

　　我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　)。

　　A.賬面價(jià)格

　　B.票面金額

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　第5題

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　)后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.證券基金的費(fèi)用

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　參考答案：A

　　參考解析：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。故選A。

　　第6題

　　(　)是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　B.嵌入型金融衍生品

　　C.綜合化金融衍生產(chǎn)品

　　D.收益化金融衍生產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　第7題

　　下列不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是(　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：新三板與柜臺(tái)交易都屬于場外市場。

　　第8題

　　證券金融公司組織形式一般為(　)。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　第9題

　　證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在(　)萬元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1000萬元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　第10題

　　(　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。