第1題

　　下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶(hù)之間的交易兩種

　�、�.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　�、�.交易商與客戶(hù)之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶(hù)之間通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)的方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　�、�.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：00～14：00

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易商與客戶(hù)之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶(hù)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　第2題

　　投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以(　)的形式出現(xiàn)。

　�、�.口頭傳達(dá)

　　Ⅱ.書(shū)面委托

　�、�.電話自動(dòng)委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書(shū)面形式)和非柜臺(tái)委托兩類(lèi)，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　第3題

　　下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　�、�.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

　�、�.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　Ⅳ.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

　　第4題

　　我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)源包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　�、�.證券投資收益

　�、�.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：不包括證券投資收益。

　　第5題

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(　)。

　　Ⅰ.確定性

　�、�.周期性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.擴(kuò)散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：①隱蔽性。②擴(kuò)散性。③加速性。④不確定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　第6題

　　下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　　Ⅲ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理及基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　第7題

　　按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　)。

　�、�.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　�、�.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　�、�.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告屬于主辦業(yè)務(wù)。

　　第8題

　　社�；�金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.股票

　　Ⅲ.債券

　�、�.在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資須委托社�；�金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社�；�金托管人托管。

　　第9題

　　金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括(　)。

　　Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括：①金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)家金融市場(chǎng)體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái)，推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義;③金融衍生工具市場(chǎng)特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段，對(duì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減緩國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要意義�？傊�，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

　　第10題

　　下列關(guān)于股票交易特別處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)

　�、�.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　�、�.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　Ⅲ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　�、�.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

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