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　　第1題

　　下列(　)經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　參考答案：D

　　參考解析：財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　第2題

　　上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　A.成交額

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.發(fā)行量

　　參考答案：D

　　參考解析：上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　第3題

　　(　)一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)系列

　　C.恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D.恒生流通精選指數(shù)系列

　　參考答案：A

　　參考解析：由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。

　　第4題

　　資產(chǎn)證券化起源于(　)。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)證券化作為一項金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。

　　第5題

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第6題

　　在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　參考答案：C

　　參考解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　第7題

　　下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是(　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高

　　D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　參考答案：B

　　參考解析：基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。基金有利于證券市場發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。

　　第8題

　　股票是一種資本證券，屬于(　)。

　　A.真實資本

　　B.實物

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　第9題

　　證券登記結(jié)算制度實行證券(　)。

　　A.代持制

　　B.實名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　參考答案：B

　　參考解析：證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第10題

　　基金管理費通常按照每個估值日基金(　)的一定比率逐日提取。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總負債

　　D.凈負債

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。