第1題

　　證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(　)。

　�、�.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、�.市場(chǎng)合理定價(jià)

　�、�.市場(chǎng)有效性的提高

　�、�.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置。

　　第2題

　　我國(guó)證券公司的組織形式可以是(　)。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.無(wú)限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第3題

　　國(guó)際債券的特征包括(　)。

　�、�.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.資金來(lái)源廣

　�、�.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國(guó)家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　第4題

　　上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有(　)。

　�、�.現(xiàn)券

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)

　　Ⅲ.開放式回購(gòu)

　�、�.債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期和債券借貸。注：買斷式回購(gòu)(亦稱開放式回購(gòu))。

　　第5題

　　在投資品種存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　Ⅱ.如果估值日沒有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值;估值日無(wú)市價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值。

　　第6題

　　下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.參與者的自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)

　　Ⅱ.公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)與雙邊報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.對(duì)話報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

　�、�.進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手達(dá)成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

　　第7題

　　普通股股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.出席股東大會(huì)，參與公司重大決策

　�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢

　　Ⅲ.在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利�！度嗣窆埠蛧�(guó)公司法》規(guī)定股東在享有的其他權(quán)利主要有：①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢;②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;③公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。

　　第8題

　　下列關(guān)于分紅派息的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息

　　Ⅱ.投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)

　�、�.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

　　Ⅳ.董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：沒有強(qiáng)制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

　　第9題

　　可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　�、�.送股

　　Ⅱ.分紅

　�、�.派息

　　Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。

　　第10題

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括(　)。

　　Ⅰ.客觀

　�、�.公正

　�、�.公開

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

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