第1題

　　下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　)。

　�、�.投機套利

　　Ⅱ.套期保值

　�、�.購買保險

　�、�.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風險轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

　　第2題

　　按募集方式的不同，可以將分級基金分為(　)。

　�、�.公募基金

　　Ⅱ.私募基金

　�、�.公司型基金

　�、�.契約性基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按募集方式的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　第3題

　　下列選項中屬于我國證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務范圍和職能的有(　)。

　�、�.接受上市申請，安排證券上市

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記

　　Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

　　第4題

　　下列關于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的是(　)。

　�、�.自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　�、�.證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等

　　Ⅲ.證券自營業(yè)務有交易的風險性

　�、�.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：收益的不確定性是自營業(yè)務的特點之一。

　　第5題

　　下列選項中，(　)屬于金融危機的特征。

　�、�.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　Ⅱ.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條

　�、�.地區(qū)性債務危機凸顯

　�、�.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融危機的特征是人們基于經(jīng)濟未來將更加悲觀的預期，整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會普遍經(jīng)濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

　　第6題

　　下列關于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　Ⅱ.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　�、�.交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　�、�.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　第7題

　　下列關于債券票面價值的說法中，錯誤的是(　)。

　�、�.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　�、�.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　�、�.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　�、�.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;Ⅱ項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;Ⅲ項，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。

　　第8題

　　下列關于全國性社會保障基金的說法中，正確的是(　)。

　�、�.全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　Ⅱ.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金

　�、�.在大多數(shù)國家，社�；�金只含全國性社會保障基金

　　Ⅳ.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次： ①國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。②由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式亦完全不同。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　第9題

　　目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括(　)。

　�、�.上證50指數(shù)

　　Ⅱ.國債指數(shù)

　�、�.中小板綜指

　　Ⅳ.基金指數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　第10題

　　金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)(　)的交易。

　�、�.所有權

　　Ⅱ.占有權

　�、�.使用權

　�、�.收益權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權讓渡給承租人。

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