二、組合型選擇題

　　1.證券登記結算公司依據《證券法》應當履行的職能有( )。

　　Ⅰ.證券持有人名冊登記

　�、�.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　�、�.證券賬戶的設立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券登記結算公司的職能。證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，Ⅳ項符合題意;

　　(2)證券的存管和過戶，Ⅲ項符合題意;

　　(3)證券持有人名冊登記及權益登記，Ⅰ項符合題意;

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，Ⅱ項符合題意;

　　(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

　　(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。故本題選 B 選項。

　　2.下列關于股東大會的說法，正確的有( )。

　�、�.每年定期召開一次，當有必要時，也可以召開臨時會議

　　Ⅱ.臨時會議半年召開一次

　�、�.股東大會選舉董事、監(jiān)事可以實行累積投票制

　�、�.普通股票股東必須親自參加，才能行使表決權

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查股東大會的內容。

　　Ⅰ項正確，股東大會每年定期召開一次，當有必要時，也可以召開臨時會議。

　�、蝽楀e誤，臨時會議應在出現特定情形時，兩個月內召開。

　　Ⅲ項正確，股東大會選舉董事、監(jiān)事可以實行累積投票制。

　�、繇楀e誤，股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。故本題選 C 選項。

　　3.證券市場監(jiān)管的原則有( )。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　　Ⅱ.保護投資者利益原則

　�、�.“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)督與自律相結合原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場監(jiān)管的原則。

　　證券市場的監(jiān)管原則包括：

　　(1)依法監(jiān)管原則;

　　(2)保護投資者利益原則;

　　(3)“三公”原則;

　　(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。故本題選 A 選項。

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　　4.債券信用評級的主要內容有( )。

　�、�.企業(yè)素質、經營能力、獲利能力

　�、�.發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

　　Ⅲ.償債能力、履約情況、發(fā)展前景

　�、�.公司治理、償債意愿、市場估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查債券評級的內容。

　　評級的主要內容包括：

　　(1)企業(yè)素質;

　　(2)經營能力;

　　(3)獲利能力;

　　(4)償債能力;

　　(5)履約情況;

　　(6)發(fā)展前景。

　　因此，Ⅰ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　5.下列關于證券業(yè)協會的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

　�、�.不具有獨立法人地位

　�、�.采取經紀制的組織形式

　　Ⅳ.權力機構為會員大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券業(yè)協會的內容。

　�、耥椪�確，證券業(yè)協會是證券行業(yè)自律性組織。

　　Ⅱ項錯誤，證券業(yè)協會是社會團體法人，具有獨立法人地位。

　�、箜楀e誤，Ⅳ項正確，證券業(yè)協會采用會員制的組織形式，會員大會為最高權力機構。故本題選 B 選項。

　　6.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采取的方式有( )。

　　Ⅰ.代銷

　�、�.全額包銷

　�、�.余額包銷

　�、�.自銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務。證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。其中，包銷又分為全額包銷和余額包銷。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　7.關于記賬式國債，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債

　�、�.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　�、�.國債承銷團成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查記賬式國債的內容。

　�、耥椪�確，記賬式國債是一種無紙化國債。

　�、蝽椪�確，記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　�、箜椪�確，對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　�、繇椪�確，國債承銷團成員間不得分銷。

　　故本題選 B 選項。

　　8.關于基金監(jiān)管的手段，下列說法中，正確的有( )。

　�、�.必要的行政手段

　�、�.法律手段

　　Ⅲ.窗口指導

　�、�.經濟手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金監(jiān)管的手段�；�金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　9.上證 50ETF 期權的合約到期月份有( )。

　�、�.當月

　�、�.下月

　�、�.隨后兩個季月

　　Ⅳ.隨后三個季月

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查上證 50ETF 期權的內容。上證 50ETF 期權的合約到期月份有當月、下月及隨后兩個季月。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　10.臺灣股價指數主要包括( )。

　�、�.發(fā)行量加權股價指數

　�、�.產業(yè)分類股價指數

　�、�.臺灣 50 指數

　�、�.綜合股價平均數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查臺灣股價指數。

　　臺灣股價指數主要包括：

　　(1)臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數;

　　(2)臺灣 50 指數;

　　(3)臺灣中型 100 指數;

　　(4)臺灣資訊科技指數;

　　(5)臺灣發(fā)達指數;

　　(6)臺灣高股息指數。

　　故本題選 A 選項。

　　解析：我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數中，以發(fā)行股數加權計算的有 26 種，包括發(fā)行量加權股價指數(未含金融股發(fā)行量加權股價指數和電子股發(fā)行量加權股價指數);還有 22 種產業(yè)分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣 50 指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業(yè)指數平均數。