二、組合型選擇題

　　1.我國的外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。

　�、�.外國

　　Ⅱ.香港地區(qū)

　�、�.澳門地區(qū)

　�、�.臺灣地區(qū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。故本題選 B 選項。

　　2.中央銀行參與金融市場的目的包括( )。

　�、�.實現(xiàn)國家貨幣政策

　　Ⅱ.投資以獲取穩(wěn)定收益

　�、�.向地方政府提供貸款

　　Ⅳ.穩(wěn)定貨幣，調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】中央銀行參與金融市場的主要目的不是為了盈利，而是進行貨幣政策操作，實現(xiàn)國家貨幣政策，通過在金融市場上買賣證券，進行公開市場操作，達到調(diào)節(jié)穩(wěn)定貨幣、引導(dǎo)市場利率的、調(diào)節(jié)經(jīng)濟目的。故本題選 D 選項。

　　3.國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于( )。

　　Ⅰ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

　�、�.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金

　　Ⅲ.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款

　�、�.償還貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃。故本題選 C 選項。

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　　4.證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.政府機構(gòu)

　　Ⅱ.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.各類基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】機構(gòu)投資者包括：(1)政府機構(gòu)類投資者;(2)金融機構(gòu)類投資者;(3)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)與合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII);(4)企業(yè)和事業(yè)法人投資者;(5)各類基金類機構(gòu)投資者。故本題選 C 選項。

　　5.我國儲蓄國債(電子式)的特點有( )。

　　Ⅰ.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.采用實名制，可以背書轉(zhuǎn)讓

　�、�.收益安全穩(wěn)定

　　Ⅳ.由財政部負責(zé)還本付息、免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】儲蓄國債(電子式)的特點主要有：(1)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行;(2)采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;(3)采用電子方式記錄債權(quán);(4)收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅;(5)鼓勵持有到期;(6)手續(xù)簡化;(7)付息方式較為多樣。故本題選 A 選項。

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括( )。

　�、�.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　�、�.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認函

　�、�.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件

　�、�.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個工作日 16：00 前向交易所提交以下資料：(1)中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;(2)發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請;(3)發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件;(4)發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及其相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認函。故本題選 A 選項。

　　7.證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　　Ⅰ.政府機構(gòu)

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券發(fā)行市場上的投資者包括個人投資者和機構(gòu)投資者，其中，機構(gòu)投資者主要是政府機構(gòu)、證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社�；�金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等

　　8.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括( )。

　�、�.證券發(fā)行

　�、�.上市保薦

　�、�.代理證券買賣

　�、�.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。

　　9.下列各項中，可能發(fā)生折價的基金有( )。

　�、�.普通開放式基金

　�、�.普通封閉式基金

　�、�. ETF

　�、�. LOF

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象。LOF 所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　10. 作為一種風(fēng)險管理與控制方法，VaR 方法的特點包括( )。

　�、�.考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　�、�.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　�、�.可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息

　　Ⅳ.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】作為一種風(fēng)險管理與控制方法，VaR 方法的特點包括：考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng);可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息;允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險