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　　一、單項選擇題

　　1.1999 年 7 月 5 日，( )暫停上市，成為深圳市首家暫停上市股票。

　　A.ST 百科

　　B.ST 金花

　　C.ST 渝鈦白

　　D.ST 華光

　　【答案】C

　　【解析】1999 年 7 月 5 日，ST 渝鈦白暫停上市，成為深市首家暫停上市股票

　　2.根據(jù)( )的相關(guān)規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券投資基法》

　　D.《證券法》

　　【答案】D

　　【解析】我國《證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

　　3.下列關(guān)于商業(yè)銀行混合資本債券的說法，錯誤的是( )。

　　A.自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　B.如發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可延期支付利息

　　C.自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有多次贖回權(quán)

　　D.期限在 15 年以上

　　【答案】C

　　【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務和次級債務之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回的債券，發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權(quán)。

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　　4.下列選項中，能夠為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務的是( )。

　　A.郵寄服務

　　B.電話服務中心

　　C.講座、推介會和座談會

　　D.一對一專人服務

　　【答案】D

　　【解析】我國目前的基金客戶服務方式包括：電話服務中心;郵寄服務;自動傳真、電子信箱與手機短信;“一對一”專人服務;互聯(lián)網(wǎng)的應用;媒體和宣傳手冊的應用;講座、推介會和座談會。其中，“一對一”專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。

　　5.1602 年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A.美國的紐約

　　B.荷蘭的阿姆斯特丹

　　C.中國的上海

　　D.英國的倫敦

　　【考點】

　　【答案】B

　　【解析】阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國時代的 1602 年，是世界上最古老的證券交易所，它位于阿姆斯特丹市的內(nèi)達姆廣場附近。

　　6.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取 A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為 5.00 元、8.00 元、 4. 00 元，流通股數(shù)分別為 7000萬股、9000 萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為 9.50 元、19. 00 元、8. 20 元。設(shè)基期指數(shù)為 1000 點，則該 8 的加權(quán)股價指數(shù)是( )。

　　A.463.21 點

　　B.456.92 點

　　C.2188.55 點

　　D.2158. 82 點

　　【考點】

　　【答案】C

　　【解析】基期總市值為：5.00×7000+8.00×9000+4.00×6000=131000(萬元);某交易日總市值為 9.50×7000+19.00×9000+8.20×6000=286700(萬元);某交易日的股價指數(shù)為：本日股票市價總值÷基期股票市價總值 X 基期指=286700÷131000X1000≈2188.55(點)。

　　7.下列有關(guān)金融衍生工具的說法，錯誤的是( )。

　　A.在交易所交易的期權(quán)分為標準化期權(quán)和奇異型期權(quán)兩大類

　　B.金融互換是最基礎(chǔ)的金融衍生工具之一

　　C.我國商業(yè)銀行銷售的“掛鉤理財產(chǎn)品”本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融遠期合約根據(jù)交易雙方需求在場外市場協(xié)商確定

　　【答案】A

　　【解析】奇異型期權(quán)一般在場外市場交易

　　8.我國股權(quán)分置改革試點工作開始啟動于( )。

　　A.2005 年

　　B.2000 年

　　C.2007 年

　　D.2004 年

　　【考點】

　　【答案】A

　　【解析】2005 年 4 月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎(chǔ)制度和運行機制的改革，它不僅在于解決歷史問題，更在于為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件

　　9.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，負責證券交易所日常事務的是( )。

　　A.總經(jīng)理

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.上市總監(jiān)

　　【考點】

　　【答案】A

　　【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可以設(shè)立其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責日常事務�？偨�(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向( )備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案