二、組合型選擇題

　　1.下列屬于金融債券品種的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融債

　�、�.商業(yè)銀行債券

　�、�.證券公司債券和債務(wù)

　�、�.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)金融債券的種類包括：(1)政策性金融債券;(2)商業(yè)銀行債券;(3)證券公司債券;(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(5)財(cái)物公司債券。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以分別為( )等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。

　�、�.上市公司發(fā)行證券及上市

　�、�.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)

　�、�.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)

　�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(3)上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu);(4)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;(5)上市公司召開(kāi)股東大會(huì);(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易;(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　3.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的包括( )。

　　Ⅰ.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　�、�.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　Ⅲ.提高投資者的參與意識(shí)

　�、�.提高投資者的盈利能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。故本題選 A 選項(xiàng)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.債券交易中的報(bào)價(jià)方式包括( )。

　�、�.全價(jià)報(bào)價(jià)

　�、�.凈價(jià)報(bào)價(jià)

　�、�.全價(jià)加凈價(jià)報(bào)價(jià)

　�、�.全價(jià)減凈價(jià)報(bào)價(jià)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】債券交易中，報(bào)價(jià)方式包括：(1)全價(jià)報(bào)價(jià)，此時(shí)債券報(bào)價(jià)即買賣雙方實(shí)際支付價(jià)格;(2)凈價(jià)報(bào)價(jià)，此時(shí)債券報(bào)價(jià)是扣除累積應(yīng)付利息后的報(bào)價(jià)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　　Ⅳ.通過(guò)證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有人民共和國(guó)國(guó)籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　6.按信托事項(xiàng)的立法依據(jù)，可將信托劃分為( )。

　　Ⅰ.民事信托

　�、�.商事信托

　�、�.民事商事通用信托

　�、�.刑事信托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】按信托事項(xiàng)的法律依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，信托可以分為民事信托、商事信托和民事商事通用信托。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值

　�、�.空頭套期保值

　�、�.跨市場(chǎng)套利

　�、�.跨期限套利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】套期保值的基本類型是多頭套期保值和空頭套期保值。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　8.政府債券的特征包括( )。

　　Ⅰ.安全性好

　�、�.流通性強(qiáng)

　�、�.收益穩(wěn)定

　�、�.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】政府債券的特征包括：(1)安全性高;(2)流通性強(qiáng);(3)收益穩(wěn)定;(4)免稅待遇。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　9.基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.對(duì)基金收益的享有權(quán)

　�、�.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　Ⅲ.對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　�、�.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。故本題選 選項(xiàng)。

　　10.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括( )。

　�、�.證券發(fā)行

　　Ⅱ.上市保薦

　�、�.代理證券買賣

　�、�.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)投資融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦，承銷，代理證券買賣等。故本題選 A 選項(xiàng)。