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　　一、單項選擇題

　　1.參與人在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通的業(yè)務(wù)權(quán)限類型是( )。

　　A.創(chuàng)設(shè)類

　　B.代理交易類

　　C.投資類

　　D.推薦類

　　【答案】A

　　【解析】參與人在報價系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　2.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確認(rèn)客戶撇單的委托指令后，應(yīng)( )將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在一個交易日內(nèi)

　　B.在當(dāng)天交易時間結(jié)束前

　　C.在一個工作日內(nèi)

　　D.立即

　　【答案】D

　　【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易國進(jìn)行申報的情況下證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　3.下列說法正確的是( )

　　A.在競價驅(qū)動的市場，證券成交價格的形成由做市商決定

　　B.在報價驅(qū)動的市場，證券價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的

　　C.在競價驅(qū)動的市場，市場交易中心以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合

　　D.在報價驅(qū)動的市場，投資者可以直接交易

　　【答案】C

　　【解析】這是兩種基本報價系統(tǒng)價格形成的機制。在報價驅(qū)動下，證券成交價格的形成由做市商決定，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系，ABD 錯;在指令(競價)驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定，投資者買賣證券的對手是其他投資者

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　　4.滬股通股票不包括的股票為( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市

　　B.A 股上證 380 指數(shù)成分股

　　C.B 股

　　D.上證 180 指數(shù)成分股

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點》的規(guī)定，試點初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證 180 指數(shù)、上證 380 指數(shù)的成分股，以及上海證券交易所市的 A+H股公司股票港股通的股票范圍是香港聯(lián)合交易所恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股和同時在香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所上市的 A+H 股公司股票。雙方可根據(jù)試點情況對投資標(biāo)的范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　5.從 2002 年 5 月 1 日開始，A 股、B 股、證券投資基金的交易傭金實行( )。

　　A.最低下限向上浮動制度

　　B.無區(qū)間浮動制度

　　C.最高上限向下浮動制度

　　D.固定比例制度

　　【答案】C

　　【解析】從 2002 年 5 月 1 日開始，A 股、B 股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制

　　6.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)( )。

　　A.轉(zhuǎn)為股票

　　B.自動終止

　　C.依然存在

　　D.隨即消失

　　【考點】

　　【答案】C

　　【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別：前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。

　　7. 1975 年 10 月，利率期貨產(chǎn)生于( )。

　　A.芝加哥期貨交易所

　　B.紐約期貨交易所

　　C.堪薩斯期貨交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所

　　【答案】A

　　【解析】1975 年 10 月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所 CBOT

　　8.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.無記名股票

　　C.記名股票

　　D.記名股票或無記名股票

　　【答案】C

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　9.下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法，錯誤的是( )。

　　A.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的投資者發(fā)

　　B.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　　C.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　D.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

　　【答案】C

　　【解析】非國債承銷團成員通過分銷獲得的地方政府債券債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　10.下列關(guān)于匯率的說法，錯誤的是( )。

　　A.在資本安全性與流動性不變時，當(dāng)一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮

　　B.當(dāng)一國發(fā)生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

　　C.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

　　D.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

　　【答案】B

　　【解析】匯率是由貨幣供求決定的，國際收支出現(xiàn)逆差，即出口小于進(jìn)口，出口需求的是本幣，進(jìn)口需求的是外幣，進(jìn)口大于出口，引起外幣的需求增加，相對地對本國貨幣需求減少使本國貨幣貶值，即本幣匯率下降，相應(yīng)外國貨幣匯率上升。