二、組合型選擇題

　　1.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構有( )。

　�、�.中國銀行

　�、�.上海清算所

　�、�.中央國債登記結算有限公司

　�、�.陸金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構有中央國債登記結算有限公司和上海清算所。故本題選 C 選項。

　　2.下列有關記賬式國債的說法，正確的有( )。

　�、�.記賬式國債是一種無紙化國債

　　Ⅱ.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司以及其他投資者發(fā)行

　�、�.對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方法

　�、�.國債承銷團成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方法，國債承銷團成員間不得分銷。故本題選 C 選項。

　　3.根據(jù)我國《證券法》，證券交易必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則，其中，按照公開原則，證券交易參與各方應依法( )地向社會發(fā)布有關信息。

　�、�.及時

　�、�.真實

　�、�.準確

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】公開原則要求，證券交易參與各方應依法“及時、真實、準確、完整地”向社會發(fā)布有關信息。故本題選 B 選項。

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　　4.信用風險會受到證券發(fā)行人的( )等因素影響。

　�、�.經(jīng)營能力

　�、�.盈利水平

　　Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度

　�、�.規(guī)模大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】信用風險實際上解釋了發(fā)行人在財務狀況不佳時出現(xiàn)違約和破產(chǎn)的可能，它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。故本題選 A 選項。

　　5.自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風險，下列屬于自然風險的有( )。

　�、�.火災

　�、�.價格的漲落

　�、�.戰(zhàn)爭

　　Ⅳ.蟲災

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　【解析】自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風險。如地震、水災、火災、風災、雹災、凍災、旱災、蟲災以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象。第Ⅱ項屬于市場風險，第Ⅲ項屬于政治風險。故本題選 B 選項。

　　6.根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以( )。

　　Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息

　�、�.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　�、�.了解該基金的風險狀況

　�、�.決定是否繼續(xù)持有基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ選項錯誤，根據(jù)依法披露的信息，基金份額持有人只能了解基金經(jīng)理的管理水平，而不是全部投資信息。故本題選 D 選項。

　　7.下列屬于 1981 年后我國發(fā)行的普通國債品種的有( )。

　�、�.記賬式國債

　�、�.憑證式國債

　　Ⅲ.儲蓄國債(電子式)

　�、�.聯(lián)名國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】1981 年后我國發(fā)行的普通國債品種有：(1)記賬式國債;(2)憑證式國債;(3)儲蓄國債(電子式)。故本題選 B 選項。

　　8.我國股票發(fā)行歷史上曾采用過的發(fā)行方式包括( )。

　　Ⅰ.全額預繳款方式

　�、�.與儲蓄存款掛鉤方式

　�、�.上網(wǎng)競價方式

　　Ⅳ.市值配售方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國股票發(fā)行歷史上曾采取過全額預繳款方式、儲蓄存款掛鉤方式、上網(wǎng)競價和市值配售等方式。故本題選 A 選項。

　　9.與主動型基金相比較，被動型基金一般來說( )。

　�、�.選取特定的指數(shù)為跟蹤對象

　�、�.通常為指數(shù)基金

　�、�.力圖取得超越基準組合的表現(xiàn)

　　Ⅳ.試圖復制選定指數(shù)的表現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅲ選項錯誤，被動型基金選取特定的指數(shù)成份股作為投資的對象，不主動尋求超越基準組合的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)。故本題選 B 選項。

　　10.普通股票股東在形式資產(chǎn)收益權時有一定的限制條件，除法律方面之外，其他方面的限制條件包括( )。

　�、�.公司對現(xiàn)金的需要

　�、�.股東所處的地位

　　Ⅲ.公司的經(jīng)營環(huán)境

　�、�.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進入資本市場獲得資金的能力。故本題選 D 選項。