二、組合型選擇題

　　1.公開(kāi)披露的基金信息包括()。

　　A.年度基金報(bào)告

　　B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

　　C.基金募集情況

　　D.基金托管協(xié)議

　　ABCD (P140)公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期、年度基金報(bào)告;(7)臨時(shí)報(bào)告;(8)基金份額持有人大會(huì)決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　2.中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由()等共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。

　　A.上海期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.北京商品交易所

　　D.上海證券交易所

　　ABD (P166)中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。

　　3.下列對(duì)我國(guó)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中，正確的是()。

　　A.以大宗交易為主

　　B.通常采取短期投資策略

　　C.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者

　　D.通常采取買入并持有到期策略

　　ACD (P195)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者，以大宗交易為主，通常采取買入并持有到期策略，導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性嚴(yán)重不足。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括()。

　　A.承銷證券

　　B.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　D.買賣與其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　ACD (P141)按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)還不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　5.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述中，正確的是()。

　　A.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　　B.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　　D.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　ABC (P175)期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒(méi)有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)有選擇的權(quán)利。

　　6.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()。

　　A.企業(yè)和事業(yè)法人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資基金

　　ABCD (P199)證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，其中，機(jī)構(gòu)投資者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。

　　7.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括()。

　　A.基金擁有的各類證券的價(jià)值

　　B.銀行存款本息

　　C.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　D.其他投資

　　ABCD (P136)證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

　　8.從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為()。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　ABCD (P148)金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　9.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括()等。

　　A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限

　　B.公司普通股市價(jià)

　　C.公司優(yōu)先股市價(jià)

　　D.轉(zhuǎn)換比例

　　AD (P181～182)可轉(zhuǎn)換債券有若干要素，具體包括：有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。

　　10.股票發(fā)行的定價(jià)方式有()。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　C.詢價(jià)方式

　　D.招標(biāo)定價(jià)方式

　　ABC (P209)股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。其中，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。