1.按照《人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

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　　2.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限為()。

　　A.6個(gè)月以上

　　B.12個(gè)月以上

　　C.1個(gè)月以上

　　D.3個(gè)月以上

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　　3.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括()。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

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　　44.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由()任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　5.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定()。

　　A.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.暫停其股票上市交易

　　C.對(duì)其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

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　　6.從2002年4月起，我國(guó)債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行()。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標(biāo)準(zhǔn)制

　　D.注冊(cè)制

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　　7.深證成分股指數(shù)由()家樣本股組成。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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　　8.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

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　　9.公司實(shí)際分配的股息總是()稅后凈利潤(rùn)。

　　A.多于

　　B.等于

　　C.不確定

　　D.少于

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　　10.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

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