1.下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.下列關于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.屬于商品證券的有(　　)。

　�、�.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　5.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.證券公司的風險處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.套期保值的基本類型有(　　)。

　　Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、�.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　　Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.場外交易市場的功能包括(　　)。

　�、�.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　Ⅳ.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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