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　　1.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為(　　)。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

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　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

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　　3.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為(　　)元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

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　　4.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請

　　C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響

　　D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次

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　　5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

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　　6.(　　)是指財(cái)政部在人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲(chǔ)蓄國債

　　D.熊貓債券

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　　7.(　　)是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用評級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

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　　8.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請

　　B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請

　　C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請

　　D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請

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　　10.(　　)是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

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