1.按照權證的內在價值分類，權證可分為(　　)。

　�、�.美式權證Ⅱ.平價權證Ⅲ.價內權證Ⅳ.價外權證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.交易場所不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.交易內容的確定方式不同

　�、�.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　�、�.收益率相互影響Ⅳ.風險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.按擔保品不同，有擔保證券可以分為(　　)。

　�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.股票的收益由(　　)組成。

　　Ⅰ.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備(　　)等條件。

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　�、�.最近5年未受到刑事處罰

　�、�.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　7.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.證券市場的形成得益于(　　)。

　�、�.社會化大生產Ⅱ.商品經濟的發(fā)展

　�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.關于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　　Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　　Ⅳ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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