1.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取(　　)的方式。

　�、�.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.中國證監(jiān)會的職責(zé)有(　　)。

　�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

　　Ⅳ.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　3.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　�、�.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書5年以上

　�、�.不超過65周歲

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

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　　4.在美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革

　�、�.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

　　Ⅲ.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行

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　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量

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　　7.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票

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　　8.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有(　　)。

　　Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　�、�.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

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　　9.股票的價值包括(　　)。

　�、�.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內(nèi)在價值

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　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.金融債券的發(fā)行主體有(　　)。

　�、�.政策性銀行

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司

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　　C.ⅡⅢⅣ

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