1.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列(　　)行為。

　�、�.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　�、�.對證券投資業(yè)績進行預測

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.證券投資基金的技術風險可能來自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊登記人Ⅳ.銷售機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.下列各項屬于《證券法》總則內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.立法的宗旨、適用范圍

　�、�.證券發(fā)行及交易活動的當事人應當遵守的原則

　　Ⅲ.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理

　�、�.證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同

　�、�.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據(jù)不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.關于影響股價變動的因素中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關，公司經(jīng)營狀況好，股價上升;反之，股價下跌

　�、�.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應，會導致股價上升

　　Ⅲ.當一國或地區(qū)的經(jīng)濟運行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好，它們的股票價格會上升;反之，股票價格會下降

　　Ⅳ.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌;反之，股價會上升

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.公司證券包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

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　　7.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　�、�.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　Ⅳ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　8.債券的特征有(　　)。

　�、�.償還性Ⅱ.流動性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

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　　9.機構投資者主要包括(　　)。

　　1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

　�、�.養(yǎng)老基金Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金

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　　10.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采取的措施有(　　)。

　�、�.停止批準新業(yè)務

　　Ⅱ.責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率

　�、�.限制分配紅利

　�、�.限制業(yè)務活動

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