1.金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　�、�.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　　Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨

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　　3.資產(chǎn)證券化的當事人包括(　　)。

　�、�.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機構(gòu)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

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　　4.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券

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　　5.關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有(　　)。

　�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　�、�.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國債必須記名

　�、�.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

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　　6.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險

　�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

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　　7.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　�、�.注冊資本必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

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　　8.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有(　　)。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　　Ⅱ.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險

　�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

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　　9.以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有(　　)。

　�、�.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　�、�.市場交易價格的不一致性

　　Ⅲ.市場交易活動的集中性

　�、�.交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

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　　10.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

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