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　　1.通常所說的交易所交易基金(ETF)是指(　　)。

　　A.可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B.可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C.所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D.所有在有組織的市場交易的開放式基金

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　　2.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

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　　3.利率期貨主要以各類(　　)金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動(dòng)利率

　　B.官方利率

　　C.市場利率

　　D.固定收益

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　　4.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　B.風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　C.風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

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　　5.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)問優(yōu)先原則

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　　6.中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是(　　)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.國際收支平衡

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　　7.以下對基金份額持有人義務(wù)描述不正確的是(　　)。

　　A.遵守基金契約

　　B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

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　　8.以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

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　　9.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

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　　10.金融市場可以按照(　　)分為發(fā)行市場和流通市場。

　　A.金融市場的重要性

　　B.金融產(chǎn)品的期限

　　C.金融產(chǎn)品交易的交割方式

　　D.金融工具發(fā)行和流通特征

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