1.下列關(guān)于結(jié)算參與人制度的說法中，正確的有()。

　�、�.我國證券結(jié)算采用同級結(jié)算制度

　�、�.證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體

　�、�.通過對結(jié)算參與人實行準入制度，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效控制結(jié)算風險

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.公司可以是()等證券的發(fā)行主體。

　　Ⅰ.權(quán)證

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.優(yōu)先股

　�、�.商業(yè)票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事會的說法中，正確的有()。

　�、�.監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構(gòu)

　�、�.監(jiān)事會每年至少召開1次會議

　�、�.監(jiān)事會會議須2/3以上成員出席

　　Ⅳ.監(jiān)事會決議須經(jīng)到會監(jiān)事會成員2/3以上表決通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，錯誤的有()。

　�、�.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

　　Ⅱ.期權(quán)的買方承擔買賣基礎(chǔ)工具的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以選擇履行合約

　　Ⅳ.期權(quán)交易是對選擇權(quán)的買賣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中，正確的有() 。

　�、�.試點地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的

　　信用評級機構(gòu)中依法擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)

　　Ⅱ.試點地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)

　�、�.試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債的綜合性評級

　�、�.首次評級進行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有()等。

　　Ⅰ.投資者接受程度

　�、�.債券的信用等級

　�、�.計息方式

　　Ⅳ.利息支付方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.作為一種風險管理與控制方法，VaR方法的特點包括()。

　�、�.考慮了不同組合的風險分散效應(yīng)

　�、�.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　Ⅲ.可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息：

　�、�.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8.基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。

　�、�.現(xiàn)金流和時間加權(quán)收益率

　　Ⅱ.持有區(qū)間收益率

　�、�.平均收益率

　�、�.基金收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列各項經(jīng)濟活動中，屬于直接融資的有()。

　�、�.A商業(yè)銀行通過發(fā)行CDs籌集了2 000萬元資金

　�、�.B商業(yè)銀行向C商業(yè)銀行出售了價值1 000萬元的貸款

　�、�.D公司以支付租金的方式從H租賃公司處獲得了價值300萬元設(shè)備的使用權(quán)

　�、�.美國政府通過發(fā)行國庫券籌集了200億美元資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為()。

　�、�.轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式

　�、�.現(xiàn)金結(jié)算方式

　�、�.電子結(jié)算方式

　�、�.證券給付結(jié)算方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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