1.對證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅的有()。

　�、�.買賣股票的差價收入

　�、�.買賣債券的差價收入

　�、�.股權(quán)的股息和紅利收入

　�、�.債券的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.募集機(jī)構(gòu)不得通過()等媒介私募基金。

　�、�.公開出版資料

　　Ⅱ.設(shè)置特定對象確定程序的講座

　�、�.海報、戶外廣告

　　Ⅳ.電視、電影、電臺.

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于ETF申購或贖回的說法中，正確的有()。

　�、�.在一級市場，投資者可以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

　�、�.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬份

　　Ⅲ.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　�、�.投資者可以現(xiàn)金申購ETF份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.債券收益的表現(xiàn)形式有()。

　�、�.利息收入

　�、�.股息收入

　　Ⅲ.資本損益

　�、�.再投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于()。

　　Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　Ⅲ.境內(nèi)居民

　�、�.定居在國外的中國公民

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.關(guān)于銀行間債券市場信用評級，下列說法正確的有()。

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期間和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級

　�、�.跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，信用評級機(jī)構(gòu)不必通知被評對象

　　Ⅲ.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并口頭報告中國人民銀行

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報告中國人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有()。

　�、�.ABS

　　Ⅱ.RMBS

　�、�.LOF

　　Ⅳ.MBS

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點有()。

　�、�.全國性的證券交易場所

　�、�.場外交易市場

　�、�.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()的變動而發(fā)生調(diào)整。

　�、�.利率指數(shù)

　�、�.匯率

　�、�.金融工具價格

　　Ⅳ.信用等級

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)當(dāng)提交()。

　�、�.申請書

　�、�.相關(guān)董事會決議

　　Ⅲ.債務(wù)資金的用途說明

　�、�.證券公司目前的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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