1、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)?()

　�、�.債券屬于有價(jià)證券

　　Ⅱ.債券是一種虛擬資本

　�、�.債券是設(shè)權(quán)債券

　　Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)()。

　�、�.有利于減少關(guān)聯(lián)交易

　�、�.加強(qiáng)同業(yè)競爭

　�、�.改善財(cái)務(wù)狀況

　�、�.有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限

　�、�.轉(zhuǎn)換比例

　　Ⅲ.贖回條款

　�、�.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　�、�.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自(　　)。

　　I.集中交易;

　　II.高杠桿性;

　　III.信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具;

　　IV.場內(nèi)交易

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

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　　6.下列金融產(chǎn)品或工具中，我國QDII可以投資的有(　　)。

　　I.美國存托憑證;

　　II.公司債券;

　　III.住房按揭貸款;

　　IV.貴金屬

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

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　　7、一般情況下，債券有以下()兌付方式。

　�、�.到期兌付

　　Ⅱ.提前兌付

　�、�.債券替換

　�、�.分期兌付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、企業(yè)在短期融資券注冊有效期內(nèi)()的，應(yīng)重新注冊。

　�、�.更換審計(jì)機(jī)構(gòu)

　�、�.變更資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　�、�.變更注冊金額

　�、�.更換主承銷商

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為(　　)。

　�、�.股票基金

　�、�.貨幣市場基金等

　　Ⅲ.傘形基金

　�、�.混合型基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.以下屬于商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的是(　　)。

　�、�.貸款承諾

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管

　�、�.委托貸款

　　Ⅳ.票據(jù)貼現(xiàn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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