1、我國金融市場體系包括()。

　�、�.貨幣市場

　�、�.債券市場

　�、�.商品市場

　�、�.金融衍生品市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列選項中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報價規(guī)則的是()。

　�、�.報價變動0.003

　　Ⅱ.報價變動0.005

　�、�.報價變動0.010

　�、�.報價變動0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根據(jù)委托價格限制，委托指令分為(　　)。

　�、�.買進委托

　�、�.賣出委托

　�、�.限價委托

　�、�.市價委托

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　Ⅱ.為資金供應者提供投資的機會

　�、�.形成資金流動的收益導向機制

　�、�.促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.全面風險管理模式階段體現(xiàn)了()風險管理理念和方法。

　　I、全球的風險體系結(jié)構(gòu)

　�、�、局部的風險管理范圍

　　Ⅲ、全程的風險管理過程

　　IV、全新的風險管理辦法

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　6.資產(chǎn)證券化參與者包括(　　)。

　　I.發(fā)起人;

　　II.特殊目的機構(gòu)(SPV);

　　III.信用增級機構(gòu);

　　IV.信用評級機構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　7、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　Ⅱ.中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.行業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8、衍生工具具有高風險的特性，衍生工具面臨的風險可能有()。

　�、�.因為資產(chǎn)價格或指數(shù)變動導致?lián)p失的市場風險

　　Ⅱ.因為操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導致的運作風險

　�、�.因為缺少交易對手而不能平倉或變現(xiàn)的流動性風險

　�、�.因為交易對手無法按時付款或者按時交割帶來的結(jié)算風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務包括(　　)。

　�、�.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　�、�.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

　�、�.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務

　�、�.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

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