1、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象可以包括()。

　　I、公司控股股東

　　Ⅱ、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　　Ⅲ、公司的員工

　　IV、證券公司

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.公募基金份額持有人的義務(wù)包括(　　)等。

　　I.遵守基金契約;

　　II.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用;

　　III.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;

　　IV.在封閉式基金存續(xù)期間，可以要求贖回基金份額。

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　3、在()機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

　�、�.投資咨詢

　　Ⅱ.財務(wù)顧問

　�、�.資信評級

　�、�.資產(chǎn)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、個人進行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　Ⅰ.國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定

　�、�.一定的經(jīng)濟實力

　　Ⅲ.對于部分高風(fēng)臉產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識

　�、�.對于部分高風(fēng)險產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券公司分類結(jié)果將被作為(　　)等事項的審慎性條件

　　Ⅰ.證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類

　�、�.新設(shè)證券營業(yè)網(wǎng)點

　　Ⅲ.發(fā)行上市

　�、�.注冊資本額度

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6、目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的不同可分為()

　　I.受央行和原中國銀監(jiān)會監(jiān)管的信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.銀行間市場交易商協(xié)會主導(dǎo)的資產(chǎn)支持票據(jù)

　�、�.受中國證監(jiān)會監(jiān)管的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　IV.受原中國保監(jiān)會監(jiān)管的保險資產(chǎn)證券化

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　7.信用違約互換中的參考信用工具包括(　　)。

　　I.債券;

　　II.按揭貸款;

　　III.按揭支持證券;

　　IV.各國國債

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

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　　8.根據(jù)個人投資者對待投資中風(fēng)險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下()類型。

　　I、風(fēng)險敏感型

　�、颉�風(fēng)險偏好型

　�、蟆�風(fēng)險中立型

　　IV、風(fēng)險規(guī)避型

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、IV

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　　9.債券收益的三種表現(xiàn)形式有(　　)。

　�、�.利息收入

　�、�.資本損益

　　Ⅲ.再投資收益

　�、�.經(jīng)營收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、�.S股

　�、�.B股

　　Ⅲ.H股

　�、�.N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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