1、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)人員的規(guī)定有(　)。

　�、�.具備任職資格

　　Ⅱ.能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　Ⅳ.最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

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　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　2、相關(guān)法律對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的凈資產(chǎn)的要求有(　)。

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的國有獨(dú)資公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

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　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、持有上市公司股份的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.申請(qǐng)人只能是相關(guān)法律規(guī)定的有限責(zé)任公司或股份有限公司

　�、�.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　Ⅳ.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別為優(yōu)

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　　4、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.發(fā)行主體和償債主體不同

　　Ⅱ.適用的法規(guī)不同

　�、�.發(fā)行目的不同

　�、�.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

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　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的說法正確的有(　)。

　�、�.可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化

　　Ⅱ.可交換債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式

　　Ⅲ.可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券一般都附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目

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　　6、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為(　)。

　　Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　�、�.應(yīng)收賬款證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　�、�.離岸收益證券化

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　　7、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　�、�.具有較高的同質(zhì)性

　�、�.具有較高的異質(zhì)性

　�、�.能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

　�、�.流動(dòng)性較強(qiáng)

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　　8、信貸資產(chǎn)證券化中，內(nèi)部信用增級(jí)的方式有(　)。

　�、�.超額抵押

　　Ⅱ.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

　�、�.現(xiàn)金抵押賬戶

　　Ⅳ.備用信用證

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　　9、金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因有(　)。

　�、�.避險(xiǎn)

　　Ⅱ.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

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　　10、金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.杠桿性

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.虛擬性

　　Ⅳ.流動(dòng)性

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