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　　1、若交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，他會(huì)(　)。

　　A、買(mǎi)入看漲期權(quán)

　　B、賣(mài)出看漲期權(quán)

　　C、買(mǎi)入看跌期權(quán)

　　D、賣(mài)出看跌期權(quán)

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　　2、下列各項(xiàng)中，一般不作為貨幣期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　)。

　　A、歐元

　　B、日元

　　C、瑞士法郎

　　D、泰銖

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　　3、我國(guó)利率市場(chǎng)化改革啟動(dòng)于(　)。

　　A、1979年

　　B、1992年

　　C、1996年

　　D、1999年

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　　4、關(guān)于信用違約互換的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、信用違約互換的出現(xiàn)是金融衍生品創(chuàng)新史上的一大創(chuàng)舉

　　B、違約互換交易主要由銀行、保險(xiǎn)公司等大型金融機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外進(jìn)行，根據(jù)具體情況制定個(gè)性化合約

　　C、信用違約互換會(huì)并通過(guò)杠桿效應(yīng)擴(kuò)大各個(gè)金融行業(yè)乃至整個(gè)金融市場(chǎng)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、通常市場(chǎng)上的CDS價(jià)格受到供求的影響，而CDS交易雙方敲定的價(jià)格由金融工程模型給出，而建立模型有一系列的約束條件，具有一定的局限性，使得CDS面臨著巨大的定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

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　　5、可轉(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成(　)。

　　A、普通股票

　　B、優(yōu)先股票

　　C、國(guó)債

　　D、金融債券

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　　6、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)。

　　A、1000萬(wàn)元

　　B、3000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元

　　D、6000萬(wàn)元

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　　7、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。其加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)是(　)。

　　A、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)

　　B、未扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)

　　C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)的平均

　　D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)的較低者

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　　8、上市公司的股東依法發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券指的是(　)。

　　A、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B、可交換公司債券

　　C、認(rèn)股權(quán)證

　　D、資產(chǎn)證券化

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　　9、持有上市公司股份的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，本次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的(　)，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

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　　10、資產(chǎn)證券化以(　)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A、企業(yè)

　　B、特定的資產(chǎn)池

　　C、企業(yè)以前年度利潤(rùn)

　　D、證券信用風(fēng)險(xiǎn)

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