1、銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在(　)。

　�、�.債券市場主板地位基本確立

　　Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能

　�、�.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低

　�、�.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、債券利息的支付方式主要有(　)。

　�、�.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　�、�.本息合一方式

　　Ⅳ.到期兌付

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、債券成交的原則包括(　)。

　�、�.時間優(yōu)先

　�、�.價格優(yōu)先

　�、�.數(shù)量優(yōu)先

　　Ⅳ.客戶委托優(yōu)先

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括(　)。

　�、�. 交易對象不同

　�、�. 履約方式不同

　　Ⅲ. 功能不同

　�、�. 信用風(fēng)險不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅱ. 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣

　�、�. 單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

　�、�. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、出現(xiàn)下列(　)情形的，不得再次發(fā)行公司債券進(jìn)行籌資。

　�、�.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載

　　Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括(　)。

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　�、�.承銷協(xié)議

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有(　)。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場

　�、�.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點

　�、�.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點

　�、�.證券交易所債券市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入

　�、�.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　Ⅲ.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　�、�.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是(　)。

　�、�.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　Ⅱ.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　�、�.發(fā)行期限在8年以上

　�、�.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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