1.金融風(fēng)險(xiǎn)一般由( )等因素構(gòu)成。

　　I.風(fēng)險(xiǎn)源;

　　II.風(fēng)險(xiǎn)敞口;

　　III.風(fēng)險(xiǎn)事件;

　　IV.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)可以投資( )。

　　I.交易所掛牌交易的股票;

　　II.交易所掛牌交易的債券;

　　III.證券投資基金;

　　IV.交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　I.利率風(fēng)險(xiǎn);

　　II.匯率風(fēng)險(xiǎn);

　　III.股票風(fēng)險(xiǎn);

　　IV.商品風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　4.優(yōu)先股股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分為( )。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　Ⅱ.可累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

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　　5.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供( )服務(wù)。

　　I.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì);

　　II.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證;

　　III.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的營(yíng)利預(yù)測(cè)審核;

　　IV.對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、IV D.II、III、IV

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　　6.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用( )，對(duì)證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　I.法律手段;

　　II.經(jīng)濟(jì)手段;

　　III.必要的行政手段;

　　IV.刑事手段

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

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　　7.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為( )。

　　I.交易所交易的衍生工具;

　　II.OTC交易的衍生工具;

　　III.獨(dú)立衍生工具;

　　IV.嵌入式衍生工具

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

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　　8.以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說(shuō)法正確的有( )。

　　I.清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本;

　　II.清償順序在普通債務(wù)之后，晚于證券公司股權(quán)資本;

　　III.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù);

　　IV.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本。

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　9.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　　I.利息收入;

　　II.營(yíng)業(yè)收入;

　　III.變現(xiàn)收入;

　　IV.投資收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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