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　　1.金融衍生工具的價(jià)格取決于( )價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

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　　2.1987年，( )證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司。

　　A.上海

　　B.上海浦東

　　C.深圳

　　D.深圳特區(qū)

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　　3.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為( )。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

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　　4.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.有限責(zé)任公司

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　　5.證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行( )。

　　A.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　C.資金募集和證券登記

　　D.資金募集和證券交付

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　　6.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當(dāng)年

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　　7.國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

　　A.龍債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.揚(yáng)基債券

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　　8.基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.收益人和受托人

　　B.所有者和經(jīng)營(yíng)者

　　C.委托和受托

　　D.相互制衡

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　　9.H股、N股、S股等屬于( )。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

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　　10.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

　　A.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　B.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　C.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

　　D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以比較低的成本籌集到所需要的資金

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