1.宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價格影響的特點(diǎn)是( )。

　　I.波及范圍廣;

　　II.干擾程度深;

　　III.作用機(jī)制復(fù)雜;

　　IV.導(dǎo)致股價波動幅度較大

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.證券投資基金運(yùn)作過程中所涉及的費(fèi)用包括( )。

　　Ⅰ.基金申購費(fèi)

　�、�.基金贖回費(fèi)

　　Ⅲ.基金托管費(fèi)

　�、�.基金信息披露費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

　�、�.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金

　�、�.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購

　�、�.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金買賣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融債券的發(fā)行主體包括( )。

　　I.銀行;

　　II.公司;

　　III.非銀行的金融機(jī)構(gòu);

　　IV.政府

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

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　　5.《人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括( )。

　　I.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　II.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易;

　　III.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

　　IV.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)監(jiān)督管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　6.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為( )。

　　I.可分散風(fēng)險;

　　II.不可分散風(fēng)險;

　　III.不可回避風(fēng)險;

　　IV.交換風(fēng)險

　　A.I、III

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.II、IV

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　　7.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有( )。

　　I.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)

　　從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金;

　　II.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”;

　　III.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制;

　　IV.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　8.鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有( )。

　　I.VaR計(jì)算簡便;

　　II.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng);

　　III.VaR限額是動態(tài)的;

　　IV.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

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　　9.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由( )組成。

　　Ⅰ.柜臺交易市場

　�、�.第三市場

　�、�.第四市場

　　Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。

　　I.債券;

　　II.股票;

　　III.期貨;

　　IV.銀行定期存款單

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III 、IV

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