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　　1.自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　A.第三方證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)金融行業(yè)協(xié)會(huì)

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　　3.金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以( )的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.公開競(jìng)價(jià)

　　B.買方向賣方支付一定費(fèi)用

　　C.結(jié)合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商價(jià)格

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　　4.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。

　　A.呈正比關(guān)系

　　B.呈反比關(guān)系

　　C.呈線性關(guān)系

　　D.無(wú)確定關(guān)系

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　　5.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.又被稱為“新三板”

　　B.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　C.成立于2013年9月20日

　　D.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)

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　　6.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。

　　A.股票期貨

　　B.股票期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期貨

　　D.金融互換

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　　7.新金融監(jiān)管時(shí)代的”一委一行兩會(huì)“不包括( )。

　　A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

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　　8.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。

　　A.證券包銷

　　B.證券承銷

　　C.證券代銷

　　D.證券發(fā)行

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　　9.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的頒發(fā)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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　　10.證券公司與客戶之間的( )，委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A.證券交易 B.資金劃付

　　C.資金清算交收 D.證券清算交收

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