1.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，可以在上市公司( )時(shí)為其提供法律服務(wù)。

　　I.實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

　　II.召開股東大會(huì);

　　III.發(fā)行證券及上市;

　　IV.進(jìn)行并購(gòu)重組

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III D.II、III

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.通�？梢愿鶕�(jù)交易合約簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( )。

　　I.現(xiàn)貨交易;

　　II.遠(yuǎn)期交易;

　　III.期貨交易;

　　IV.期權(quán)交易

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、III D.III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是( )。

　　I.基金管理人應(yīng)該考慮因大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)

　　II.估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件，應(yīng)采用最近交易日?qǐng)?bào)價(jià)確定公允價(jià)值;

　　III.如估值日有報(bào)價(jià)的，應(yīng)采用報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值;

　　IV.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III 、IV D.III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括( )。

　　I.銀行短期存款;

　　II.國(guó)庫(kù)券;

　　III.公司短期債券;

　　IV.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV D.II、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　II.律師事務(wù)所;

　　III.證券金融公司;

　　IV.證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處有( )。

　　I.發(fā)行對(duì)象不同;

　　II.發(fā)行利率確定機(jī)制不同;

　　III.流通或變現(xiàn)方式不同;

　　IV.債權(quán)記錄方式不同

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括( )。

　　I.資金使用方向;

　　II.市場(chǎng)利率變化;

　　III.債券的變現(xiàn)能力;

　　IV.債券持有人的資信

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、III D.II、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.公募基金份額持有人的義務(wù)包括( )等。

　　I.遵守基金契約;

　　II.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　III.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;

　　IV.在封閉式基金存續(xù)期間，可以要求贖回基金份額。

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　I.利率風(fēng)險(xiǎn);

　　II.操作風(fēng)險(xiǎn);

　　III.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);

　　IV.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是( )。

　　I.交易可協(xié)商;

　　II.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn);

　　III.標(biāo)準(zhǔn)化合約;

　　IV.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道