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　　1.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。

　　A.長期穩(wěn)定 B.中短期

　　C.短期 D.中期

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　　2.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。

　　A.網(wǎng)上委托 B.當面口頭委托

　　C.電話自動委托 D.傳真委托

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　　3.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶風險 B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.產(chǎn)品收益 D.產(chǎn)品分級

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　　4.證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于( )年7月。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

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　　5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是( )。

　　A.投資金額要求較高

　　B.可以進行公開的發(fā)售和宣傳

　　C.風險較高

　　D.運作靈活

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　　6.從運作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D. 現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

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　　7.證券登記結(jié)算采取( )的運營方式。

　　A.分級結(jié)算

　　B.全國統(tǒng)一集中管理

　　C.證券交易所直接管理

　　D.中央和地方政府共管

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　　8.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

　　A.法人股 B.國有股

　　C.流通股 D.限售股

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　　9.證券投資者保護的最終措施之一為( )。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券稽查

　　C.證券投資者保護基金

　　D.投資者教育

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　　10.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在( )，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在( )。

　　A.上海證券交易所;上海證券交易所

　　B.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　C.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所;深圳證券交易所

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