1.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

　　①價格指數(shù)

　�、谫Y產(chǎn)價格

　　③氣溫

　�、苓x舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　2.2004年，國務院在《國務院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中指出，“要培養(yǎng)一批誠信、守法、專業(yè)的機構(gòu)投資者，使( )為主的機構(gòu)投資者成為資本市場的主導力量”。

　�、倩�金管理公司

　　②保險公司

　�、跶FII

　�、苄磐谢�金公司

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

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　　3.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是( )。

　�、俟�司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　②有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證監(jiān)會的專業(yè)評價

　�、垡呀�立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理

　�、芄�司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　4.常見的間接融資方式有( )。

　�、巽y行信用融資

　　②消費信用融資

　�、圩赓U融資

　�、苌虡I(yè)信用融資

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　5.機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括( )。

　�、儆欣�于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進間接融資

　　②有利于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運行機制

　�、塾兄�于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　�、苡兄�于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　6.我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　�、賴鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　②證券投資者保護基金

　�、圩C券登記結(jié)算公司

　�、苄袠I(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　7.中國證監(jiān)會依法擔負基金監(jiān)管職責，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行有關(guān)職責。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責是( )。

　�、僦贫ㄓ嘘P(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、谵k理基金備案

　　③制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則

　�、鼙O(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　8.按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能( )。

　�、偻苿有袠I(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任

　�、诮M織證券從業(yè)人員水平考試

　�、弁苿訒�員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益

　　④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門的批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)規(guī)范和指引

　�、萁M織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)參加相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

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　　9.中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括( )。

　�、僖婪ㄖ贫ê蛨�(zhí)行貨幣政策

　�、诒O(jiān)管人民幣流通

　�、垡婪ㄖ贫ê蛨�(zhí)行財政政策

　　④監(jiān)管銀行間債券市場

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　10.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是()。

　�、倭阆�債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　�、诟较�債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

　　③可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　�、芟⑵崩鄯e債券也規(guī)定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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