二、組合型選擇題

　　1.關于金融互換交易下列說法正確的是( )。

　�、倩�換是指是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易

　�、谀壳埃�按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種

　�、刍�換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構，從而規(guī)避相應的風險

　�、芪覈�已經啟動了股票收益互換業(yè)務試點工作

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　2.股價指數的主要功能包括( )。

　�、倬C合反映一定時期內某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度

　�、跒橥顿Y者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析

　�、圩鳛橹笖笛苌�產品和其他金融創(chuàng)新的基礎

　�、茏鳛橥顿Y者業(yè)績評價的標尺，提供一個股市投資的基準回報

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

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　　3.證券交易所可根據需要對每日股價漲跌幅予以適當的限制，( )委托是無效的。

　�、俑哂跐q幅限制價格

　�、诟哂诘�幅限制價格

　�、鄣陀跐q幅限制價格

　�、艿陀诘�幅限制價格

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.②③

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　　4.中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是()。

　　①注冊會議原則上每周召開一次

　�、谧�冊會議原則上每3天召開一次

　�、圩�冊會議由5名注冊委員會委員參加

　�、茏�冊會議由3名注冊委員會委員參加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

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　　5.常見的衍生工具包括( )。

　�、倨跈�

　�、谶h期

　�、刍�換

　　④債券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當( )。

　�、傧蚩蛻裘魇酒渑c期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　�、谙蚩蛻艚忉屍谪浗灰椎姆绞�、流程及風險

　�、巯蚩蛻糇鳙@利保證、共擔風險等承諾

　　④不得向客戶虛假宣傳、誤導客戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　7.貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括( )。

　�、倏蓽y性

　�、诳煽匦�

　�、郦毩⑿�

　�、茉�子性

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

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　　8.在基本分析法中對宏觀經濟的分析，主要探討各經濟指標和經濟政策對股票價格的影響，這些經濟指標分為( )。

　�、傧刃行灾笜�

　�、谕�步性指標

　　③滯后性指標

　�、芗夹g性指標

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　9.交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現券交易提供服務。該平臺可以進行()。

　�、佻F券交易

　�、谫|押式回購

　�、圪|押券申報與轉回

　�、苜I斷式回購

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　�、俨惶囟ǖ纳鐣�公眾投資者

　　②特定的社會公眾投資者

　�、酃�開發(fā)行債券

　�、芄�開發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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