1.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。

　�、俟蓹�(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　②債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　�、圻h(yuǎn)期利率協(xié)議

　　④遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.③④

　　D.①②③④

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　　2.目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類(lèi)，分別是()。

　�、俜侨嗣駧艂�券

　�、邳c(diǎn)心債

　�、酆铣尚蛡�券

　�、苋嗣駧艂�券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　3.發(fā)生下列( )情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)。

　�、倮^承

　�、谫�(zèng)與

　　③轉(zhuǎn)讓

　�、芊ㄈ速Y格喪失

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　4.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱(chēng)為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是()。

　�、賰r(jià)格優(yōu)先

　�、跁r(shí)間優(yōu)先

　�、劭蛻�(hù)委托優(yōu)先

　　④合同優(yōu)先

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　5.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法不正確的有( )。

　�、俜忾]式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　�、谕顿Y者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金只能開(kāi)立深、滬證券賬戶(hù)

　�、鄯忾]式基金的交易需收取印花稅

　　④封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬(wàn)份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　6.股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括( )。

　　①市場(chǎng)的行為包含一切信息

　�、趦r(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

　�、酃善钡膬r(jià)值決定價(jià)格

　�、軞v史會(huì)重復(fù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　7.投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括( )。

　�、偻顿Y者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議

　　②兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息的統(tǒng)計(jì)資料

　　③證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?/P>

　�、苤袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于( )。

　�、贀�(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)

　�、诖�理投資融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)

　�、壑薪榉�務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)

　�、茇�(cái)務(wù)顧問(wèn)類(lèi)業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　9.對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆()相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。

　　①品種

　�、跀�(shù)量

　�、蹆r(jià)格

　�、芷谙�

　　A.③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的認(rèn)購(gòu)。開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)一般分為( )幾個(gè)步驟。

　　①開(kāi)戶(hù)

　�、诶U款

　�、壅J(rèn)購(gòu)

　�、艽_認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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