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　　1.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下才能償付本息。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

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　　2.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于()或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于()或等值的自由兌換貨幣。

　　A.5億元5億元

　　B.3億元5億元

　　C.3億元8億元

　　D.5億元8億元

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　　3.A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為( )。

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.債券基金

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　　4.相較于優(yōu)先股，債券不具有以下( )特點(diǎn)。

　　A.到期還本付息

　　B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)

　　C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息

　　D.更容易判斷本質(zhì)

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　　5.按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為( )。

　　A.股票市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

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　　6.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

　　B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

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　　7.根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)

　　B.在《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨

　　C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等

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　　8.下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

　　B.公司凈資本不低2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額5億元

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少5人

　　D.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

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　　9.下列關(guān)于對(duì)“資產(chǎn)支持證券”的說(shuō)法中有誤的是()。

　　A.通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券

　　B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

　　C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

　　D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

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　　10.匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是( )

　　A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊

　　D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有影響

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