1.下列屬于交易所市場(chǎng)的有( )。

　�、俨鸾枋袌�(chǎng)

　　②期貨交易所

　�、弁鈪R市場(chǎng)

　�、茏C券交易所

　　A.①②

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①③

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　　2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有( )。

　�、僮袷貒�(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德規(guī)范，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　�、诎l(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用

　�、蹫闀�(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　�、芫S護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③

　　D.①②③④

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　　3.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。

　�、僮C券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級(jí)債券

　�、茏C券公司次級(jí)債務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　4.根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為( )。

　�、俟潭ü上�優(yōu)先股和浮動(dòng)股息優(yōu)先股

　�、诳衫塾�(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股

　�、塾邢拗苾�(yōu)先股和無(wú)限制優(yōu)先股

　　④強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

　�、菘苫刭�(gòu)優(yōu)先股和不可回購(gòu)優(yōu)先股

　　A.①②③④

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③⑤

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　　5.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此( )估值通常采用市凈率法。

　�、巽y行業(yè)

　�、谶\(yùn)營(yíng)歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)

　�、坌屡d產(chǎn)業(yè)

　　A.①

　　B.②

　　C.③

　　D.②③

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　　6.債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱(chēng)為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為()之和。

　　①票面利率

　�、陬A(yù)期通貨膨脹率

　�、埏L(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　�、苷鎸�(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　7.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是( )。

　　①保護(hù)投資者利益

　�、诒ＷC證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　�、鄯乐故袌�(chǎng)操作行為

　�、芙档拖到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　8.所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，是( )。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.債務(wù)市場(chǎng)

　　D.權(quán)益市場(chǎng)

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　　9.以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、倩�金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前10名債券明細(xì)、前5名股票明細(xì)

　�、诨�金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　　③基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

　�、芑�金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是( )。

　�、僭霭l(fā)和定向增發(fā)

　�、谂涔�

　　③資本公積轉(zhuǎn)增股本

　�、芸赊D(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票

　�、莨煞莼刭�(gòu)

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.①④⑤

　　D.③④⑤

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